證監(jiān)會(huì)出手整頓借用他人證券賬戶交易行為
記者獲悉,中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月12日發(fā)布了《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》,并自公布之日起施行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,一段時(shí)期以來(lái),部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開(kāi)立虛擬證券賬戶,借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等,代理客戶買賣證券,違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定,損害了投資者合法權(quán)益,嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。近日隨著市場(chǎng)回穩(wěn),這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來(lái)的勢(shì)頭,可能再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行,必須予以清理整頓。
《意見(jiàn)》要求,各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號(hào))要求,督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為,并于2015年7月底前后完成對(duì)證券公司自查情況的核實(shí)工作。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從2015年8月份開(kāi)始,依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》,認(rèn)真開(kāi)展相關(guān)評(píng)估認(rèn)證工作。
根據(jù)《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》的要求,證券公司可以向符合以下條件的第三方運(yùn)營(yíng)的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口:簽署正式協(xié)議并經(jīng)證券公司測(cè)試和驗(yàn)收后,由證券公司進(jìn)行發(fā)布、升級(jí)等運(yùn)營(yíng)管理的;經(jīng)證券公司評(píng)估認(rèn)證的客戶自行開(kāi)發(fā)或購(gòu)置、租用且經(jīng)專線接入證券公司的第三方客戶端;直接連接證券公司服務(wù)端的通用瀏覽器。
《意見(jiàn)》要求,中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)按照《證券法》第一百六十六條的規(guī)定,嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理,強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶開(kāi)立和使用情況的檢查,嚴(yán)禁賬戶持有人通過(guò)證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。
意見(jiàn)同時(shí)提出,各證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定以及證券賬戶管理規(guī)則,在為客戶開(kāi)立證券賬戶時(shí),對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查,保證同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
對(duì)通過(guò)外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形,證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性,防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。
《意見(jiàn)》稱,信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方,直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)清理整頓。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行,按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范,但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。
證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵守證券賬戶實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶,不得借用他人證券賬戶買賣證券。
對(duì)違法從事證券活動(dòng)的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處;涉嫌犯罪的,依法移送公安機(jī)關(guān)。
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