國泰基金新增諾亞正行代銷并開通相關(guān)業(yè)務(wù)公告

　　國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)已與諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司(以下簡稱“諾亞正行”)簽署基金銷售協(xié)議。諾亞正行自2013年7月24日起，新增銷售本公司旗下以下基金并開通定期定額投資計(jì)劃及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，同時(shí)參加在諾亞正行網(wǎng)上交易基金申購及定期定額申購費(fèi)率優(yōu)惠活動。具體公告如下：

　　一、銷售基金業(yè)務(wù)范圍及代碼：

　　序號

　　基金代碼

　　基金名稱

　　定投下限

　　轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　網(wǎng)上交易＠定投申購＠費(fèi)率折扣

　　網(wǎng)上交易＠申購費(fèi)率＠折扣

　　1

　　020033

　　國泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金(A類)

　　300元

　　開通

　　4折

　　4折

　　2

　　020034

　　國泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金(C類)

　　300元

　　開通

　　—

　　—

　　3

　　519020

　　國泰金泰平衡混合型證券投資基金

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　4

　　519021

　　國泰金鼎價(jià)值精選證券投資基金

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　5

　　160211

　　國泰中小盤成長股票型證券投資基金(LOF)

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　6

　　160212

　　國泰估值優(yōu)勢股票型證券投資基金(LOF)

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　7

　　160213

　　國泰納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　8

　　160215

　　國泰價(jià)值經(jīng)典股票型證券投資基金

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　9

　　160217

　　國泰信用互利分級債券型證券投資基金

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　10

　　160216

　　國泰大宗商品配置證券投資基金(LOF)

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　11

　　160218

　　國泰國證房地產(chǎn)行業(yè)指數(shù)分級證券投資基金

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　12

　　000103

　　國泰中國企業(yè)境外高收益?zhèn)妥C券投資基金

　　300元

　　暫不開通

　　4折

　　4折

　　二、“定期定額投資業(yè)務(wù)”是指投資者通過本公司指定的銷售機(jī)構(gòu)申請，約定每月扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費(fèi)率與普通申購費(fèi)率相同，每期扣款金額最低為100元。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請時(shí)所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時(shí)，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

　　三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷售機(jī)構(gòu)持有本公司管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷售機(jī)構(gòu)銷售的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。

　　1、適用投資人范圍

　　基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機(jī)構(gòu)持有國泰基金旗下任一只自TA基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　2、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

　　①轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。

　?、谵D(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。

　　3、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

　　基金合同中無特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用采用“轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”算法，計(jì)算公式如下：

　　凈轉(zhuǎn)入金額＝ B×C×(1-D)／(1＋G)

　　轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用＝ ［B×C×(1-D)／(1＋G)］×G

　　轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額／ E

　　其中，B為轉(zhuǎn)出的基金份額；

　　C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；

　　D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費(fèi)率；

　　G為對應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時(shí)，則申購補(bǔ)差費(fèi)率G為零；

　　E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值。

　　其中贖回費(fèi)的25%歸入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。

　　基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)及時(shí)公告。

　　例如：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金(國泰金龍行業(yè))份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金(國泰金鷹增長)份額凈值是1.300元，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)贖回費(fèi)率為0.2%，轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.3%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：

　　凈轉(zhuǎn)入金額＝ 10，0000×1.200×(1-0.2%)／(1＋0.3%)＝119，401.79元

　　轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用＝ ［10，0000×1.200×(1-0.2%)／(1＋0.3%)］×0.3%＝358.21元

　　轉(zhuǎn)入份額＝ 119，401.79 ／ 1.300＝91，847.53份

　　即：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.300元，則可得到的轉(zhuǎn)換份額91，847.53份。

　　注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

　　計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。

　　若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)一項(xiàng)為固定值另一項(xiàng)為比例值，無法按差值進(jìn)行計(jì)算，則申購費(fèi)補(bǔ)差不再扣減原基金申購時(shí)已繳納的1000元申購費(fèi)。

　　4、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(1)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金。

　　(2)基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

　　(3)基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

　　(4)正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T＋1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。

　　(5)基金轉(zhuǎn)換的最低申請為1000份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見各基金招募說明書。如投資者在單個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足招募說明書所示時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。

　　(6)單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。

　　(7)目前，國泰基金旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。

　　5、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理

　　基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、贖回的基金處于封閉期有關(guān)規(guī)定。

　　6、重要提示

　　(1)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的國泰基金旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機(jī)構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　(2)國泰基金旗下新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

　　(3)通過國泰基金網(wǎng)上交易平臺辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)請參見基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。

　　(4)基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(5)基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸國泰基金管理有限公司。

　　四、具體優(yōu)惠費(fèi)率

　　自2013年7月24日起，投資者通過諾亞正行網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)上申購及定期定額申購以上指定開放式基金(僅限前端模式)，其申購手續(xù)費(fèi)率享有優(yōu)惠，基金原申購費(fèi)率高于0.6%的，優(yōu)惠申購費(fèi)率按原申購費(fèi)率的4折執(zhí)行，但優(yōu)惠后的申購費(fèi)率不低于0.6%；基金原申購費(fèi)率等于或低于0.6%的，則按原申購費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率優(yōu)惠。各基金費(fèi)率請?jiān)斠姼骰鹣嚓P(guān)法律文件及本公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。

　　五、重要提示

　　1、本公司所管理的其他基金及今后發(fā)行的開放式基金是否參與此項(xiàng)優(yōu)惠活動，本公司將根據(jù)具體情況另行公告。

　　2、基金申購費(fèi)率為固定金額的不享受此費(fèi)率優(yōu)惠。具體申購費(fèi)率請參見各只基金最新的《招募說明書》及相關(guān)公告。

　　3、若投資者申請基金定投業(yè)務(wù)的基金處于暫停申購狀態(tài)，本公司對上述開放式基金照常接受定期定額業(yè)務(wù)。是否確認(rèn)由注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)基金《基金合同》、最新的《招募說明書》及相關(guān)公告判定。

　　4、本次優(yōu)惠活動期間，只針對正常申購期的開放式基金的前端收費(fèi)模式，不包括基金的后端收費(fèi)模式，業(yè)務(wù)辦理的具體時(shí)間、流程以諾亞正行的安排和規(guī)定為準(zhǔn)。

　　六、投資者可以通過以下途徑咨詢有關(guān)事宜：

　　致電諾亞正行客戶服務(wù)電話：400-821-5399；

　　登錄諾亞正行公司網(wǎng)站；

　　致電國泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：

　　400-888-8688，021-38569000；

　　登錄國泰基金管理有限公司網(wǎng)站。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　國泰基金管理有限公司

　　2013年7月19日